CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 3
VĂN BẢ N HỢ P NHẤ T
Số: 88/2026/VBHN-TT-NHNN
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Hà Nội, ngày 18 tháng 9 năm 2026
THÔNG TƯ
Quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng
Thông tư số 04/2025/TT-NHNN ngày 15 tháng 5 năm 2025 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân
hàng, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 07 năm 2025, được sửa đổi, bổ sung bởi:
Thông tư số 37/2026/TT-NHNN ngày 19 tháng 7 năm 2026 của Thống đốc
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số
04/2025/TT-NHNN ngày 15 tháng 5 năm 2025 quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ,
tài liệu ngành Ngân hàng, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
Căn cứ Luật Lưu trữ ngày 21 tháng 6 năm 2024;
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 18 tháng 01 năm 2024;
Căn cứ Nghị định số 26/2025/NĐ-CP ngày 24 tháng 02 năm 2025 của Chính
phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị của Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định thời
hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng1.
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Thông tư này quy định về thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
1 Thông tư số 37/2026/TT-NHNN có căn cứ ban hành như sau:
“Căn cứ Luật Lưu trữ số 33/2024/QH15;
Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12;
Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng số 32/2024/QH15, được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số
96/2025/QH15;
Căn cứ Nghị định số 26/2025/NĐ-CP của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ,
quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, được sửa đổi, bổ sung bởi
Nghị định số 198/2026/NĐ-CP của Chính phủ;
Theo đề nghị của Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số
điều của Thông tư số 04/2025/TT-NHNN ngày 15 tháng 5 năm 2025 của Ngân hàng Nhà nước
quy định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành Ngân hàng.”
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 4
1. Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, các tổ chức tín dụng,
chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức bảo hiểm tiền gửi, tổ chức cung ứng
dịch vụ trung gian thanh toán, tổ chức hoạt động thông tin tín dụng.
2. Các cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan.
Điều 3. Thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu
1. Thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu là khoảng thời gian cần thiết để lưu trữ hồ
sơ, tài liệu được tính từ năm kết thúc công việc.
2. Ban hành kèm theo Thông tư này Phụ lục bảng thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài
liệu ngành Ngân hàng, bao gồm:
Nhóm I: Hồ sơ, tài liệu chung ngành Ngân hàng;
Nhóm II: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực chính sách tiền tệ;
Nhóm III: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thanh toán;
Nhóm IV: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực tín dụng;
Nhóm V: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực dự báo, ổn định tiền tệ-tài chính;
Nhóm VI: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực ngoại hối;
Nhóm VII: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thị trường tiền tệ;
Nhóm VIII: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực kế toán ngân hàng Trung ương;
Nhóm IX: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phát hành và kho quỹ;
Nhóm X: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực quản lý, giám sát an toàn hoạt động
các tổ chức tín dụng;
Nhóm XI: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phòng, chống rửa tiền;
Nhóm XII: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thông tin tín dụng;
Nhóm XIII: Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực bảo hiểm tiền gửi.
3. Việc áp dụng các quy định về thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu theo quy
định tại Thông tư này được thực hiện như sau:
a) Mức xác định thời hạn lưu trữ hồ sơ, tài liệu không được thấp hơn mức
thời hạn lưu trữ được quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này;
b) Đối với hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của cơ quan, đơn vị,
tổ chức chưa được quy định tại Thông tư này, cơ quan, đơn vị, tổ chức có thể áp
dụng thời hạn lưu trữ tương đương với nhóm hồ sơ, tài liệu tương ứng quy định
tại Thông tư này và các quy định của pháp luật có liên quan;
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 5
c)2 Trường hợp tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức
cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán giải thể, phá sản hoặc chấm dứt hoạt động,
hồ sơ, tài liệu về mở và sử dụng tài khoản thanh toán, ví điện tử và thông tin, hồ
sơ, tài liệu, báo cáo theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền phải
được chuyển giao cho Ngân hàng Nhà nước dưới hình thức hồ sơ, tài liệu, dữ liệu
điện tử.
Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức cung ứng dịch
vụ trung gian thanh toán có trách nhiệm hoàn thành việc chuyển giao trước thời
điểm hết thời hạn hoạt động theo Giấy phép hoặc trước khi quyết định của Ngân
hàng Nhà nước về việc thu hồi Giấy phép có hiệu lực.
Thời hạn lưu trữ các hồ sơ, tài liệu, dữ liệu nêu trên tại Ngân hàng Nhà
nước tối thiểu 5 năm kể từ thời điểm Ngân hàng Nhà nước nhận chuyển giao từ
tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, tổ chức cung ứng dịch vụ trung
gian thanh toán.
d)3 Việc cung cấp thông tin quy định tại điểm c khoản này cho các cơ quan
nhà nước, tổ chức khác phải đảm bảo phù hợp với pháp luật về bảo mật thông tin,
bảo vệ dữ liệu cá nhân.
Điều 4. Điều khoản thi hành4
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2025.
2. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, Thông tư số 22/2021/TT-
NHNN ngày 29/12/2021 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định
thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của Ngân hàng Nhà
nước Việt Nam hết hiệu lực.
3. Đối với hồ sơ, tài liệu đã xác định thời hạn bảo quản theo quy định tại
Thông tư số 22/2021/TT-NHNN ngày 29/12/2021 của Thống đốc Ngân hàng Nhà
nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt
động của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, cơ quan, đơn vị, tổ chức không phải
thực hiện xác định lại thời hạn lưu trữ của các hồ sơ, tài liệu này.
Điều 5. Tổ chức thực hiện
2 Điểm này được bổ sung theo quy định tại Điều 1 của Thông tư số 37/2026/TT-NHNN,
có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
3 Điểm này được bổ sung theo quy định tại Điều 1 của Thông tư số 37/2026/TT-NHNN,
có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
4 Điều 3 và Điều 4 của Thông tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng
7 năm 2026 quy định như sau:
“Điều 3. Điều khoản thi hành
Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
Điều 4. Tổ chức thực hiện
Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài, Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam, tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán,
tổ chức hoạt động thông tin tín dụng và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi
hành Thông tư này./.”
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 6
Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi
nhánh ngân hàng nước ngoài, Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam, tổ chức cung ứng dịch
vụ trung gian thanh toán, tổ chức hoạt động thông tin tín dụng và các tổ chức, cá
nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./.
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 7
Phụ lục
BẢ NG THỜI HẠN LƯU TRỮ HỒ SƠ, TÀI LIỆU
NGÀNH NGÂN HÀNG
(Ban hành kèm theo Thông tư số 04/2025/TT-NHNN ngày 15 tháng 5 năm 2025
của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
I. Hồ sơ, tài liệu chung ngành Ngân hàng
1. Tập văn bản gửi chung đến cơ quan, đơn vị, tổ
chức:
- Chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật
của Nhà nước (hồ sơ nguyên tắc).
Đến khi
văn bản hết
hiệu lực thi
hành
- Gửi để biết (đổi tên cơ quan, đổi trụ sở, đổi
dấu, thông báo chữ ký…). 5 năm
2.
Hồ sơ, tài liệu xây dựng chiến lược, đề án,
phương án, dự án, quy hoạch, kế hoạch phát
triển ngành Ngân hàng.
Vĩnh viễn
3.
Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/chế độ/quy
định/hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước và
các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng
Nhà nước.
Vĩnh viễn
4.
Hồ sơ chỉ đạo, tổ chức thực hiện quy chế/chế
độ/quy định/hướng dẫn của Ngân hàng Nhà
nước và các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của
Ngân hàng Nhà nước.
20 năm
5.
Hồ sơ tổ chức thực hiện chiến lược, đề án
phương án, dự án, quy hoạch, kế hoạch phát
triển ngành Ngân hàng.
20 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 8
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
6.
Hồ sơ về các Điều ước và thỏa thuận Quốc tế
trong lĩnh vực Ngân hàng và các Hiệp định
thương mại song phương/đa phương.
Vĩnh viễn
7.
Hồ sơ góp vốn vào các tổ chức tài chính, tiền tệ
Quốc tế và thiết lập quan hệ hợp tác giữa Ngân
hàng Nhà nước với các tổ chức tài chính, tiền tệ
quốc tế.
Vĩnh viễn
8.
Hồ sơ cung cấp thông tin, số liệu cho các tổ
chức tài chính, tiền tệ quốc tế và đối tác nước
ngoài.
20 năm
9.
Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Lãnh đạo Ngân
hàng Nhà nước (báo cáo, bản giải trình/thuyết
trình trước Quốc hội, Chính phủ, trả lời chất vấn
tại Quốc hội, bài phát biểu tại các sự kiện lớn).
Vĩnh viễn
10. Hồ sơ kỷ niệm các ngày Lễ lớn, sự kiện quan
trọng do Ngân hàng Nhà nước chủ trì tổ chức. Vĩnh viễn
11. Hồ sơ cung cấp thông tin, giải trình ý kiến của
Đại biểu Quốc hội và xử lý kiến nghị của cử tri. 20 năm
12. Hồ sơ Hội nghị tổng kết, sơ kết công tác của
Ngân hàng Nhà nước và ngành Ngân hàng:
- Tổng kết năm, nhiều năm. Vĩnh viễn
- Sơ kết, 6 tháng. 5 năm
13. Thông báo ý kiến, kết luận cuộc họp của Lãnh
đạo:
- Của Lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước. Vĩnh viễn
- Của Lãnh đạo đơn vị, tổ chức. 15 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 9
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
14. Hồ sơ, tài liệu phục vụ các cuộc họp của Lãnh
đạo Ngân hàng Nhà nước, đơn vị, tổ chức. 10 năm
15. Kế hoạch, báo cáo hàng năm:
- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước. 10 năm
- Của Ngân hàng Nhà nước. Vĩnh viễn
- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân
hàng Nhà nước. 10 năm
16. Kế hoạch, báo cáo quý, 6 tháng, 9 tháng:
- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước. 5 năm
- Của Ngân hàng Nhà nước. 20 năm
- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân
hàng Nhà nước. 5 năm
17. Kế hoạch, báo cáo tháng, tuần:
- Của các cơ quan gửi đến Ngân hàng Nhà nước. 5 năm
- Của Ngân hàng Nhà nước. 10 năm
- Của các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân
hàng Nhà nước. 5 năm
18.
Hồ sơ, tài liệu về tư vấn pháp luật cho Thống
đốc trong việc đàm phán ký kết và triển khai
thực hiện các điều ước quốc tế, các hợp đồng,
thoả thuận với các đối tác trong nước và nước
ngoài hoặc tranh tụng với các cơ quan tư pháp
và các vụ kiện, tranh chấp có yếu tố nước ngoài.
Vĩnh viễn
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 10
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
19.
Hồ sơ, tài liệu xác minh về mặt pháp lý đối với
các vụ việc liên quan đến nhiệm vụ và quyền
hạn của Ngân hàng Nhà nước.
30 năm
20.
Hồ sơ, tài liệu về thực hiện chức năng tư vấn
pháp lý đối với hoạt động của tổ chức tín dụng,
doanh nghiệp, cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên
quan:
- Vụ việc quan trọng. Vĩnh viễn
- Vụ việc khác. 10 năm
21. Hồ sơ kiểm tra, kiểm soát chuyên môn, nghiệp
vụ các lĩnh vực ngành Ngân hàng. 20 năm
22.
Hồ sơ, tài liệu về triển khai, thực hiện cơ chế
thử nghiệm có kiểm soát trong lĩnh vực ngân
hàng.
10 năm
23. Kế hoạch, báo cáo công tác đột xuất. 10 năm
24. Công văn trao đổi công tác chuyên môn, nghiệp
vụ:
- Của Ngân hàng Nhà nước. 10 năm
- Của các đơn vị, tổ chức. 5 năm
- Của các cơ quan, tổ chức gửi đến Ngân hàng
Nhà nước. 5 năm
II. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực chính sách tiền tệ
25. Hồ sơ về thông báo tỷ giá. Vĩnh viễn
26. Hồ sơ về công tác điều hành tỷ giá và phương
án can thiệp thị trường trong nước. Vĩnh viễn
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 11
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
27. Hồ sơ về điều hành lãi suất. Vĩnh viễn
28. Hồ sơ về tiền cung ứng hàng năm. Vĩnh viễn
29. Hồ sơ, tài liệu đề nghị vay tái cấp vốn, gia hạn
vay tái cấp vốn của tổ chức tín dụng:
Kể từ năm thu
hết nợ gốc và
lãi của khoản
vay
- Được chấp thuận. 20 năm
- Không được chấp thuận. 10 năm
30. Hồ sơ về lãi suất các chương trình hỗ trợ. 20 năm
31. Hồ sơ, tài liệu về việc Ngân hàng Nhà nước mua
trực tiếp tín phiếu Kho bạc Nhà nước. 30 năm
32. Hồ sơ về quản lý dự trữ bắt buộc. 10 năm
33. Hồ sơ về điều hành nghiệp vụ thị trường mở và
phát hành tín phiếu Ngân hàng Nhà nước. 20 năm
34.
Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành
về kế hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến
chính sách tiền tệ quốc gia.
10 năm
35.
Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn,
vướng mắc liên quan đến chính sách tiền tệ và
hoạt động ngân hàng.
10 năm
36. Báo cáo về tài chính, kinh tế, tiền tệ của Thế
giới và Việt Nam. 10 năm
37. Hồ sơ, tài liệu cho vay đặc biệt, gia hạn cho vay
đặc biệt của tổ chức tín dụng:
- Được chấp thuận. Vĩnh viễn
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 12
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
- Không được chấp thuận. 20 năm
38. Hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện cho vay đặc
biệt. Vĩnh viễn
39. Báo cáo số liệu cho vay đặc biệt:
- Của Ngân hàng Nhà nước. 10 năm
- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác. 5 năm
40.
Báo cáo các nghiệp vụ tái cấp vốn, cho vay có
đảm bảo bằng giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ
có giá và các hình thức tái cấp vốn khác cho các
tổ chức tín dụng:
- Của Ngân hàng Nhà nước. 10 năm
- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác. 5 năm
41.
Hồ sơ, tài liệu đề nghị chấp thuận cho tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho
vay bằng ngoại tệ trung và dài hạn:
Kể từ năm thu
hết nợ gốc và
lãi
- Được chấp thuận. Vĩnh viễn
- Không được chấp thuận. 10 năm
42.
Hồ sơ, tài liệu đề nghị chấp thuận cho tổ chức
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho
vay bằng ngoại tệ ngắn hạn:
Kể từ năm thu
hết nợ gốc và
lãi
- Được chấp thuận. 10 năm
- Không được chấp thuận. 5 năm
43. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động nhận tiền gửi, phát
hành chứng chỉ tiền gửi. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 13
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
III. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thanh toá n
44. Hồ sơ cấp, thu hồi và giám sát sử dụng mã tổ
chức phát hành thẻ (mã BIN). 20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
45.
Hồ sơ cấp, cấp lại, sửa đổi, bổ sung, thu hồi giấy
phép hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian
thanh toán.
20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
46.
Hồ sơ thay đổi người đại diện theo pháp luật,
thay đổi vốn điều lệ, thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn
điều lệ của chủ sở hữu; thực hiện chia, tách, hợp
nhất, sáp nhập, chuyển đổi doanh nghiệp của tổ
chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán:
- Của Ngân hàng Nhà nước. 20 năm
- Của tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh
toán. 10 năm
47.
Hồ sơ thực hiện thủ tục in, điều chuyển và duyệt
cung ứng séc cho các đơn vị trong hệ thống
Ngân hàng Nhà nước.
10 năm
48. Hồ sơ về hoạt động giám sát công tác thanh
toán. 10 năm
49. Hồ sơ chấp thuận tham gia thanh toán bù trừ
điện tử. 20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
50. Hồ sơ mở, đóng tài khoản thanh toán tại Ngân
hàng Nhà nước. 10 năm
Kể từ năm
đóng tài khoản
thanh toán
51. Hồ sơ cấp phép, đình chỉ hoạt động thanh toán
của các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác. 20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 14
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
52. Hồ sơ xử lý vướng mắc, kiến nghị phát sinh
trong lĩnh vực thanh toán. 10 năm
53.
Hồ sơ quản lý việc sử dụng các ký hiệu mật, mã,
ký hiệu nội dung nghiệp vụ, chữ ký điện tử và
các ký hiệu khác dùng trong thanh toán.
15 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
54.
Hồ sơ triển khai, phát triển các hệ thống thanh
toán, quản lý việc phát hành và sử dụng các
phương tiện thanh toán và dịch vụ thanh toán
không dùng tiền mặt.
20 năm
55.
Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành
cơ chế, chính sách, chế độ về thanh toán của các
đơn vị, các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán,
các tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán.
20 năm
56.
Hồ sơ thẩm định đề án, dự án chương trình kế
hoạch phát triển sản phẩm dịch vụ, phương thức
thanh toán mới của các tổ chức được Ngân hàng
Nhà nước chấp thuận.
10 năm
57. Hồ sơ, tài liệu về công tác quản lý hoạt động
chuyển đổi số ngành ngân hàng. 10 năm
58.
Hồ sơ tham gia các hệ thống thanh toán quốc tế
của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân
hàng nước ngoài.
20 năm
Kể từ năm
chấm dứt việc
tham gia
59. Hồ sơ, tài liệu về hợp tác quốc tế trong lĩnh vực
thanh toán và ngân hàng số. 20 năm
60.
Hồ sơ tiếp nhận thông báo mẫu thẻ phát hành,
ngừng phát hành thêm loại thẻ đã phát hành do
các tổ chức phát hành thẻ gửi.
10 năm
61. Hồ sơ đăng ký mẫu séc của các tổ chức cung
ứng dịch vụ thanh toán. 20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 15
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
625 Hồ sơ mở, đóng tài khoản thanh toán, ví điện
tử cho khách hàng 10 năm
- Bao gồm hồ
sơ, tài liệu giấy
và dữ liệu điện
tử.
- Thời hạn lưu
trữ kể từ năm
đóng tài khoản
thanh toán, ví
điện tử
62.a6
Hồ sơ giao dịch trên tài khoản thanh toán, ví
điện tử của khách hàng (Chứng từ giao dịch,
lệnh thanh toán, chứng từ thu chi)
10 năm
- Bao gồm hồ
sơ, tài liệu giấy
và dữ liệu điện
tử;
- Thời hạn lưu
trữ được tính
từ ngày kết
thúc kỳ kế toán
năm.
63. Hồ sơ cung ứng phương tiện, dịch vụ thanh
toán. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
64.
Hồ sơ khách hàng phát hành thẻ.
5 năm
Kể từ năm
chấm dứt sử
dụng thẻ
65. Hồ sơ quản lý đơn vị chấp nhận thẻ. 5 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
IV. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực tín dụng
66. Hồ sơ triển khai các biện pháp của Ngân hàng
Nhà nước góp phần hạn chế tín dụng đen. Vĩnh viễn
5 Nội dung tại số thứ tự này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 Điều 2 của
Thông tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
6 Nội dung này được bổ sung theo quy định tại khoản 1 Điều 2 của Thông tư số
37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 16
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
67.
Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của
các tổ chức tiền tệ, tín dụng, ngân hàng và
Chính phủ nước ngoài với Việt Nam.
Vĩnh viễn
68. Hồ sơ đầu tư góp vốn, liên doanh, mua cổ phần
của các tổ chức tín dụng. Vĩnh viễn
69. Hồ sơ xử lý đề nghị áp dụng tỷ lệ dự trữ bắt
buộc hỗ trợ của các tổ chức tín dụng. 20 năm
70. Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn các tổ chức tín dụng,
các tổ chức khác về công tác tín dụng. 20 năm
71. Hồ sơ, tài liệu xử lý đề nghị chấp thuận của tổ
chức tín dụng trong hoạt động tín dụng:
- Được chấp thuận. 20 năm
- Không được chấp thuận. 5 năm
72. Hồ sơ chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín
dụng vượt giới hạn trung, dài hạn:
- Được chấp thuận. Vĩnh viễn
- Không được chấp thuận. 20 năm
73. Hồ sơ chấp thuận cho tổ chức tín dụng cấp tín
dụng vượt giới hạn ngắn hạn:
- Được chấp thuận. 20 năm
- Không được chấp thuận. 10 năm
74. Hồ sơ tổ chức tín dụng cấp tín dụng vượt giới
hạn cho các tổ chức, cá nhân:
Kể từ năm thu
hết nợ
- Dài hạn. 20 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 17
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
- Trung hạn. 15 năm
- Ngắn hạn. 10 năm
75. Hồ sơ tổ chức tín dụng cấp tín dụng không vượt
giới hạn cho các tổ chức, cá nhân:
Kể từ năm thu
hết nợ
- Dài hạn. 15 năm
- Trung hạn. 10 năm
- Ngắn hạn. 5 năm
76.
Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn,
vướng mắc liên quan đến chính sách tín dụng,
hoạt động mua, bán nợ:
- Của Ngân hàng Nhà nước. 20 năm
- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác. 5 năm
77. Hồ sơ, tài liệu xử lý công nợ. 20 năm
Kể từ năm
hoàn tất việc
xử lý
78. Hồ sơ phân loại nợ và hồ sơ xử lý nợ đối với nợ
xấu. 15 năm
79. Hồ sơ, tài liệu về thực hiện bảo lãnh cho các tổ
chức tín dụng vay vốn nước ngoài. 20 năm Kể từ năm trả
hết nợ
80. Thông báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá. 10 năm
81. Hồ sơ ký kết các Hiệp định tín dụng quốc tế. 20 năm Kể từ năm kết
thúc hiệp định
82. Hồ sơ bảo lãnh/chiết khấu giấy tờ có giá/bao
thanh toán/các hình thức cấp tín dụng khác. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 18
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
83.
Hồ sơ về số liệu báo cáo thống kê hoạt động
mua bán nợ của các tổ chức tín dụng, các quy
định nội bộ của tổ chức tín dụng về hoạt động
mua bán nợ.
5 năm
84. Hồ sơ thẩm định các dự án đầu tư để cấp tín
dụng của các tổ chức tín dụng:
- Được duyệt. 50 năm
- Không được duyệt. 5 năm
85.
Hồ sơ tham gia ý kiến với các Bộ, ban, ngành
về xây dựng đề án, chương trình mục tiêu Quốc
gia; Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đầu tư;
Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền phê duyệt chủ
trương đầu tư, quyết định đầu tư của các dự án:
- Được duyệt. 50 năm
- Không được duyệt. 5 năm
86. Hồ sơ mua bán nợ. 15 năm
V. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực dự bá o, ổn định
tiền tệ - tài chính
87. Bảng cân đối tiền tệ chi tiết và tổng hợp của
ngành Ngân hàng. Vĩnh viễn
88.
Báo cáo số liệu và đánh giá tình hình thực hiện
cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam trong
kỳ và dự báo kỳ tiếp theo.
20 năm
89. Hồ sơ theo dõi khu vực phi tài chính. 20 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 19
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
90.
Hồ sơ tài liệu tổng hợp số liệu thông kê tiền tệ
và cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam
cung cấp định kỳ cho IMF.
20 năm
91.
Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến, đề xuất các giải
pháp với các bộ, ngành về vấn đề liên quan đến
rủi ro có tính hệ thống trong lĩnh vực tiền tệ, tài
chính.
10 năm
92.
Hồ sơ, tài liệu kiểm tra tổ chức tín dụng việc
chấp hành quy định báo cáo thống kê của
NHNN.
10 năm
VI. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực ngoại hối
VI.1. Hồ sơ, tà i liệu quản lý hoạ t độ ng ngoạ i
hố i
93.
Hồ sơ cấp/bổ sung, sửa đổi giấy phép mở và sử
dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài của các
doanh nghiệp thuộc diện đầu tư đặc biệt quan
trọng theo Chương trình của Chính phủ; doanh
nghiệp đầu tư dưới hình thức đối tác công tư
(PPP) mở và sử dụng tài khoản ở nước ngoài để
thực hiện các cam kết với bên nước ngoài.
Vĩnh viễn
94.
Hồ sơ đăng ký/đăng ký thay đổi thông tin tài
khoản truy cập trang tin điện tử quản lý vay, trả
nợ nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh.
10 năm Kể từ năm
đóng tài khoản
95.
Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi khoản
vay nước ngoài, khoản phát hành trái phiếu
quốc tế; khoản cho vay ra nước ngoài và thu hồi
nợ bảo lãnh cho người không cư trú:
- Được xác nhận kể từ năm khoản vay/khoản
phát hành trái phiếu/khoản cho vay/khoản thu
hồi nợ bảo lãnh hết hạn.
15 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 20
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
- Không được xác nhận kể từ năm Ngân hàng
nhà nước có công văn từ chối xác nhận. 05 năm
96.
Hồ sơ cấp, cấp lại, bổ sung, sửa đổi, thu hồi giấy
phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước
ngoài để thực hiện khoản vay nước ngoài hoặc
cung ứng dịch vụ và sử dụng ngoại tệ.
10 năm Kể từ năm
đóng tài khoản
97.
Hồ sơ, trình tự đề nghị Thủ tướng Chính phủ
cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với
các trường hợp đầu tư khác theo quy định của
Chính phủ.
Vĩnh viễn
98. Hồ sơ đăng ký hạn mức tự doanh/đăng ký hạn
mức tự doanh tạm thời. 20 năm
99. Hồ sơ đăng ký hạn mức nhận ủy thác/đăng ký
hạn mức nhận ủy thác tạm thời. 20 năm
100.
Hồ sơ, tài liệu tham gia góp ý các dự án đầu tư
nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp
của Việt Nam ra nước ngoài.
10 năm Kể từ năm kết
thúc dự án
101.
Hồ sơ xác nhận đăng ký/đăng ký thay đổi giao
dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư
ra nước ngoài.
20 năm
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
đầu tư
102. Hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động thanh
toán biên mậu. 20 năm
103. Hồ sơ can thiệp vàng. 50 năm
104.
Hồ sơ cấp giấy phép kinh doanh, sản xuất, gia
công; chấp thuận thay đổi nội dung thông tin
doanh nghiệp trên giấy phép kinh doanh/thủ tục
tự nguyện chấm dứt hoạt động kinh doanh mua,
bán vàng miếng:
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
đầu tư
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 21
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
- Được cấp phép. 20 năm
- Không được cấp phép. 5 năm
105.
Hồ sơ thiết lập/thiết lập lại quan hệ giao dịch
mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà
nước/thông báo thay đổi người đại diện giao
dịch mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà
nước của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp.
20 năm
Kể từ năm kết
thúc quan hệ
giao dịch
106.
Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy phép xuất, nhập
khẩu/tạm nhập vàng nguyên liệu/mang vàng khi
xuất cảnh định cư ở nước ngoài.
20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
107.
Hồ sơ cấp, điều chỉnh giấy chứng nhận đủ điều
kiện sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ; thủ tục
tự nguyện chấm dứt hoạt động sản xuất vàng
trang sức, mỹ nghệ.
20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
108.
Hồ sơ cấp sửa đổi, bổ sung, thu hồi giấy phép
về hoạt động xuất, nhập khẩu vàng, kinh doanh
mua, bán vàng của các tổ chức.
20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
109. Hợp đồng nhập khẩu uỷ thác vàng. 10 năm Kể từ năm kết
thúc hợp đồng
110.
Hồ sơ đăng ký và xác nhận đủ điều kiện cung
ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước
và quốc tế.
20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
111. Hồ sơ chấp thuận sử dụng ngoại hối trên lãnh
thổ Việt Nam. 20 năm
112. Hồ sơ cấp giấy xác nhận mang ngoại tệ tiền mặt,
đồng Việt Nam tiền mặt ra nước ngoài. 20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
113.
Hồ sơ cấp, cấp lại, điều chỉnh, gia hạn, chuyển
đổi Giấy phép, giấy phép thu, chi ngoại tệ và
các hoạt động ngoại hối khác trong lĩnh vực
20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 22
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho
người nước ngoài và kinh doanh casino.
114. Hồ sơ chấp thuận hoạt động xuất, nhập khẩu
ngoại tệ tiền mặt của các tổ chức tín dụng. 20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
115.
Hồ sơ cấp/thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt
động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước
ngoài.
20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
116.
Hồ sơ cấp giấy chứng nhận đăng ký, đăng ký
thay đổi đại lý đổi ngoại tệ; chấp thuận đăng ký,
thay đổi, bổ sung, gia hạn đăng ký đại lý chi, trả
ngoại tệ; dịch vụ nhận và chi, trả ngoại tệ; cấp,
cấp lại, điều chỉnh, gia hạn giấy chứng nhận
đăng ký đại lý đổi tiền của nước có chung biên
giới.
20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
117.
Hồ sơ cấp, cấp lại, bổ sung, sửa đổi, thu
hồi Giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ
ở nước ngoài .
20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
118. Hồ sơ, tài liệu về kinh doanh ngoại hối, cung
ứng dịch vụ ngoại hối và sản phẩm phái sinh. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
119.
Hồ sơ, tài liệu nghiệp vụ ủy thác và đại lý, giao
đại lý trong hoạt động ngoại hối của các tổ chức
tín dụng, tổ chức khác.
10 năm
120.
Hồ sơ, tài liệu hoạt động kinh doanh dịch vụ
ngoại hối của tổ chức tín dụng, tổ chức khác;
quản lý tiền mặt, dịch vụ ngân quỹ, dịch vụ bảo
quản tài sản, dịch vụ thanh toán không qua tài
khoản, dịch vụ tư vấn hoạt động ngân hàng.
10 năm Kể từ năm kết
thúc dịch vụ
VI.2. Hồ sơ, tà i liệu nghiệp vụ quản lý dự trữ
ngoạ i hố i nhà nư ớc
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 23
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
121.
Hồ sơ, tài liệu liên quan đến tình hình sử dụng
dự trữ ngoại hối nhà nước theo Quyết định của
Thủ tướng Chính phủ.
Vĩnh viễn
122. Hồ sơ mua, bán ngoại tệ với Kho bạc Nhà nước,
các tổ chức quốc tế và các tổ chức khác. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
123. Hồ sơ thực hiện nghiệp vụ thị trường ngoại tệ
liên ngân hàng. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
124. Hồ sơ về thực hiện nghiệp vụ đấu thầu, mua,
bán vàng trên thị trường trong nước. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
125. Hồ sơ về tỷ giá, giá vàng. 10 năm
126. Hồ sơ, tài liệu về phương án đầu tư dự trữ ngoại
hối chính thức. 10 năm
127. Hợp đồng ủy thác đầu tư của các đối tác nước
ngoài. 5 năm
Kể từ năm
chấm dứt hợp
đồng
VI.3. Hồ sơ, tà i liệu nghiệp vụ quan hệ đạ i lý
128. Hồ sơ về mã nhận dạng tổ chức hợp pháp của
Ngân hàng Nhà nước. 50 năm
129.
Hồ sơ xử lý các vấn đề liên quan Bản điều
khoản và điều kiện và mẫu chữ ký của Ngân
hàng Trung ương các nước ASEAN+3 của thỏa
thuận đa phương hóa sáng kiến Chiềng Mai.
20 năm
Kể từ năm
thỏa thuận kết
thúc
130.
Hồ sơ về xử lý các vấn đề phát sinh liên quan
đến trái phiếu Brady Bond của Chính phủ Việt
Nam.
20 năm Kể từ năm đáo
hạn
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 24
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
131.
Hồ sơ xử lý các vấn đề pháp luật quốc tế liên
quan đến đối tác giao dịch nước ngoài của Ngân
hàng Nhà nước.
20 năm
132.
Hồ sơ về mẫu chữ ký của những người được ủy
quyền liên quan đến việc thực hiện, thanh toán
giao dịch.
5 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
133. Hồ sơ về thiết lập, mở rộng, duy trì, chấm dứt
quan hệ với các đối tác nước ngoài. 10 năm
Kể từ năm kết
thúc quan hệ
với đối tác
134. Hồ sơ về hạn mức thực tế áp dụng đối với từng
đối tác nước ngoài. 10 năm
Kể từ năm kết
thúc quan hệ
với đối tác
135. Báo cáo xếp hạng tín dụng các ngân hàng đại lý
của Ngân hàng Nhà nước định kỳ, đột xuất. 10 năm
136.
Hồ sơ lựa chọn và ký hợp đồng thuê bao cung
cấp dịch vụ của các công ty xếp hạng tín dụng
quốc tế.
5 năm
Kể từ năm
chấm dứt sử
dụng dịch vụ
137.
Hồ sơ đăng ký/thiết lập lại quan hệ giao dịch
hối đoái với Ngân hàng Nhà nước của các tổ
chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
10 năm
Kể từ năm
chấm dứt quan
hệ giao dịch
138.
Hồ sơ thiết lập/thiết lập lại quan hệ giao dịch
mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước;
Thông báo thay đổi người đại diện giao dịch
mua, bán vàng miếng với Ngân hàng Nhà nước
của tổ chức tín dụng, tổ chức khác.
10 năm
Kể từ năm
chấm dứt quan
hệ giao dịch
139. Hồ sơ thực hiện nghiệp vụ mua, bán và xuất
nhập khẩu vàng trên thị trường quốc tế. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 25
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
140. Hồ sơ về mua, bán vàng, bạc, đá quý, ngoại tệ
trong nước. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
141. Hồ sơ chuyển ngoại tệ ra nước ngoài của công
dân. 10 năm
142.
Hồ sơ, tài liệu thẩm định và theo dõi việc
chuyển và sử dụng vốn của các dự án đầu tư
nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp,
gián tiếp ra nước ngoài.
10 năm Kể từ năm kết
thúc dự án
143.
Hồ sơ, tài liệu thực hiện giao dịch với khách
hàng trong dịch vụ tư vấn bảo lãnh phát hành
giấy tờ có giá.
20 năm
144.
Hồ sơ về nhận biết khách hàng và phòng, chống
rửa tiền của các đối tác đầu tư dự trữ ngoại hối
nhà nước.
20 năm
VI.4. Hồ sơ, tà i liệu nghiệp vụ thanh toá n
quố c tế
145.
Hồ sơ thực hiện chuyển tiền thanh toán, xác
nhận hoàn tất các giao dịch mua, bán ngoại tệ,
vàng, đầu tư tiền gửi, mua bán giấy tờ có giá
trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ
liên ngân hàng.
10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
146. Hồ sơ thực hiện thanh toán quốc tế cho các dự
án, chương trình. 10 năm Kể từ năm kết
thúc giao dịch
147.
Hồ sơ về vận hành hệ thống thanh toán quốc tế,
xây dựng hệ thống mã khóa và các yêu cầu bảo
mật.
10 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 26
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
148. Hồ sơ bảo trì, bảo dưỡng, nâng cấp hệ thống
thanh toán SWIFT. 10 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
149.
Hồ sơ mở/đóng tài khoản không kỳ hạn, tài
khoản có kỳ hạn, tài khoản lưu giữ chứng khoán
của Ngân hàng Nhà nước hoặc các tổ chức tín
dụng tại ngân hàng nước ngoài.
5 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
150. Báo cáo tình hình ngoại tệ tại nước ngoài. 10 năm
VII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thị trường tiền tệ
151.
Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ tái cấp vốn, cho
vay có bảo đảm bằng cầm cố giấy tờ có giá,
chiết khấu giấy tờ có giá và các hình thức tái
cấp vốn khác cho các tổ chức tín dụng.
20 năm Kể từ năm thu
hết nợ
152.
Hồ sơ về xử lý khó khăn, vướng mắc liên quan
thực hiện quy trình về nghiệp vụ thị trường mở,
đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái
phiếu Chính phủ, các giấy tờ có giá, chiết khấu
giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái cấp
vốn, chiết khấu và tái chiết khấu.
10 năm
153. Sổ sách, giấy tờ về các phiên giao dịch thị
trường mở. 5 năm
Kể từ năm kết
thúc phiên
giao dịch
154. Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu tín phiếu
Kho bạc, tín phiếu Ngân hàng Nhà nước. 5 năm
Kể từ năm kết
thúc phiên đấu
thầu
155. Hồ sơ, tài liệu về các phiên đấu thầu trái phiếu
Chính phủ và các giấy tờ có giá. 5 năm
Kể từ năm kết
thúc phiên đấu
thầu
156.
Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên
đối với các tổ chức tín dụng tham gia nghiệp vụ
thị trường mở; Hồ sơ cấp, thu hồi quyền cho các
5 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 27
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
tổ chức tín dụng tham gia nghiệp vụ thị trường
tiền tệ.
157.
Hồ sơ, tài liệu liên quan đến việc ký kết các hợp
đồng về nghiệp vụ thị trường tiền tệ với các tổ
chức tín dụng.
5 năm Kể từ năm kết
thúc hợp đồng
158. Nghiệp vụ phát hành, thanh toán, hủy trái phiếu
đặc biệt. 5 năm Kể từ năm đáo
hạn
159. Báo cáo về nghiệp vụ thị trường tiền tệ. 10 năm
VIII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực kế toán nghiệp
vụ ngân hàng Trung ương
160. Nhật ký chứng từ kế toán. 50 năm
161. Chứng từ/báo cáo/sao kê phải thu, phải trả. 30 năm
162. Sổ kế toán chi tiết. 20 năm
163. Chứng từ ghi sổ, sổ thống kê giao dịch, báo cáo
số dư. 20 năm
164. Chứng từ/báo cáo/sao kê nghiệp vụ thị trường
mở, lưu ký giấy tờ có giá. 20 năm
165. Chứng từ/báo cáo/sao kê nghiệp vụ đầu tư, quản
lý dự trữ ngoại hối. 20 năm
166. Chứng từ/ báo cáo/sao kê nghiệp vụ thanh toán. 20 năm
167. Sổ hạch toán chi tiết nội, ngoại bảng nhờ thu. 20 năm
168. Chứng từ về tịch thu, trưng mua, tạm gửi, tạm
giữ vàng bạc, ngoại tệ. Vĩnh viễn
169. Chứng từ xuất, nhập phát hành tiền. 50 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 28
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
170. Sổ theo dõi về phát hành, thanh toán với ngân
sách nhà nước, tạm gửi, tạm giữ tài sản. 20 năm
171. Sổ kế toán chi tiết về phát hành tiền. 20 năm
172. Các loại sổ sách về bảo quản quỹ tiền mặt, tài
sản quý, giấy tờ có giá. 20 năm
173. Sổ quỹ Quỹ nghiệp vụ phát hành, sổ kiểm kê
quỹ, nhật ký quỹ. 10 năm
174. Báo cáo thống kê, kiểm kê và các báo khác
trong nghiệp vụ phát hành. 20 năm
175. Sổ theo dõi ấn chỉ. 5 năm
176.
Hồ sơ, tài liệu về thực hiện các giao dịch với
kho bạc Nhà nước, các tổ chức tín dụng hoạt
động ở Việt Nam, các ngân hàng nước ngoài và
các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế.
20 năm
177.
Hồ sơ về hạn mức thấu chi, cho vay qua đêm,
hạn mức nợ ròng áp dụng cho thanh toán giá trị
thấp trong thanh toán điện tử liên ngân hàng.
5 năm
Kể từ năm hết
thời hạn áp
dụng
178. Hồ sơ, tài liệu về mở và theo dõi tài khoản của
khách hàng. 5 năm Kể từ năm
đóng tài khoản
IX. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phá t hành và kho
quỹ
179. Hồ sơ về thành lập, giải thể, sáp nhập các kho
tiền. Vĩnh viễn
180. Hồ sơ xây dựng, thực hiện kế hoạch, báo cáo
hàng năm, dài hạn về in, đúc tiền:
- Tiền phát hành. Vĩnh viễn
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 29
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
- Tiền lưu niệm. 15 năm
181.
Kế hoạch tài chính về in, đúc tiền, tiêu huỷ tiền,
chi phí quản lý phát hành và chi phí khác liên
quan đến hoạt động phát hành và kho quỹ.
Vĩnh viễn
182.
Hồ sơ tiêu chuẩn kỹ thuật, khóa an toàn, yếu tố
chống giả đặc biệt, công thức mực in, thông số
kỹ thuật mực in, quy trình công nghệ chế bản,
in, đúc, dập tiền lưu hành, giấy tờ có giá do
Ngân hàng Nhà nước phát hành.
Vĩnh viễn
183.
Hồ sơ, tài liệu thẩm định mẫu in thử, đúc thử,
dập thử và phê duyệt nghiệm thu bản in, khuôn
đúc, khuôn dập của tiền lưu hành, giấy tờ có giá
do Ngân hàng Nhà nước phát hành.
Vĩnh viễn
184. Hồ sơ, tài liệu chế bản, in, đúc thử mẫu nghiên
cứu, mẫu dự phòng. Vĩnh viễn
185.
Bản khắc, bản in gốc, khuôn đúc gốc; Hợp đồng
chế tạo bản in gốc, khuôn đúc gốc tiền phát
hành.
Vĩnh viễn
186.
Hồ sơ bàn giao: Bản in gốc, khuôn đúc gốc,
mẫu in chuẩn (đơn hình, đa hình), mẫu đúc
chuẩn, mẫu in đơn sắc, sắc biểu, tập tin thiết kế
mẫu thiết kế chính thức, tập tin chế tạo bản in
gốc, khuôn đúc gốc và các tài liệu liên quan của
tiền lưu hành và giấy tờ có giá do Ngân hàng
Nhà nước phát hành.
Vĩnh viễn
187. Hồ sơ quy trình công nghệ pha chế mực in tiền. Vĩnh viễn
188.
Hồ sơ ứng dụng những phát triển mới trong
công nghệ bảo an vào chế bản, in đúc tiền Việt
Nam đang lưu hành.
Vĩnh viễn
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 30
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
189.
Hồ sơ, tài liệu về kỹ thuật thiết kế, mẫu thiết kế
chính thức, mẫu in, đúc chuẩn của tiền lưu
hành, giấy tờ có giá.
Vĩnh viễn
190. Hồ sơ về các đợt thu đổi tiền cũ, phát hành tiền
mới. Vĩnh viễn
191. Hồ sơ về phát hành, đình chỉ lưu hành các loại
tiền, giấy tờ có giá. Vĩnh viễn
192. Hồ sơ về thu hồi, thay thế các loại tiền đình chỉ
lưu hành. Vĩnh viễn
193. Hồ sơ xuất, nhập các loại tiền, tài sản quý, giấy
tờ có giá và các loại tài sản khác. 20 năm
194. Hồ sơ về đổi tiền không đủ tiêu chuẩn lưu
thông. 20 năm
195. Hồ sơ kiểm kê định kỳ, đột xuất kho, quỹ. 20 năm
196. Hồ sơ kiểm tra các vụ việc về an toàn kho quỹ:
- Vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình. Vĩnh viễn
- Vụ việc khác. 10 năm
197. Hồ sơ về xử lý kiến nghị của các đoàn kiểm tra,
kiểm toán. 10 năm
198.
Hồ sơ về tiêu hủy bản in, khuôn đúc hỏng, thử;
sản phẩm in đúc hỏng thử; nguyên liệu, vật tư
phục vụ hoạt động in, đúc tiền bị hỏng.
20 năm
199. Hồ sơ về việc tiêu huỷ các loại tiền, giấy tờ có
giá. 20 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 31
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
200. Hồ sơ, tài liệu giám định tiền giả, tiền nghi giả,
tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông. 10 năm
201. Hồ sơ xử lý các vụ thiếu, mất tiền, tài sản tạm
gửi, tạm giữ. 20 năm
202. Hồ sơ kiểm tra an toàn kho quỹ định kỳ, thường
xuyên, đột xuất. 10 năm
203. Hồ sơ cấp giấy xác nhận xe đạt tiêu chuẩn thiết
kế chở tiền cấp cho doanh nghiệp. 15 năm
204. Hồ sơ về kiểm tra chất lượng sản phẩm và giao
nhận sản phẩm đặc biệt. 10 năm
205. Hồ sơ, tài liệu về cấp vần seri. 10 năm
206. Hồ sơ về nhập khẩu hàng hoá phục vụ in tiền. 10 năm
207. Báo cáo tồn kho nguyên vật liệu tại các cơ sở in
tiền. 10 năm
208. Báo cáo tổng hợp công tác an toàn kho quỹ hàng
năm. 10 năm
209. Nhật ký giám sát kho quỹ. 10 năm
210. Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo trì, bảo dưỡng
thiết bị an toàn kho quỹ. 10 năm
211. Các loại giấy tờ về điều chuyển tiền. 5 năm
212. Sổ theo dõi ra, vào kho tiền. 5 năm
213. Bảng kê mệnh giá tiền thu, chi; bảng kê xuất,
nhập seri tiền mới. 5 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 32
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
214. Hồ sơ niêm phong, mở, giao nhận hộp chìa
khóa dự phòng khóa cửa kho tiền. 10 năm
215. Hồ sơ giao nhận bảo quản chìa khóa dự phòng
khóa cửa gian kho, két sắt. 5 năm
216.
Báo cáo của cơ sở in, đúc tiền gửi Cục PHKQ
về kết quả thí nghiệm đánh giá tiêu chuẩn kỹ
thuật, chất lượng của sản phẩm in, đúc thử và
sản phẩm in, đúc chính thức.
20 năm
217. Hồ sơ, tài liệu thống kê về số lượng tiền giả thu
giữ qua hệ thống ngân hàng, Kho bạc Nhà nước. 20 năm
218. Hồ sơ, tài liệu giám sát, kiểm tra các cơ sở in
đúc tiền. 20 năm
219.
Hồ sơ giám sát công tác tiêu huỷ tiền không đủ
tiêu chuẩn lưu thông, tiền đình chỉ lưu hành;
tiền in hỏng, đúc hỏng, giấy in hỏng, kim loại
đúc tiền hỏng hàng năm tại các cơ sở in đúc tiền;
giám sát an toàn tài sản khác của Ngân hàng
Nhà nước.
20 năm
220.
Hồ sơ về công tác tổng kiểm kê, tài sản quý,
giấy tờ có giá định kỳ tại các kho tiền Trung
ương.
20 năm
X. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực quản lý, giám sát
an toàn hoạt động các tổ chức tín dụng
221.
Hồ sơ, tài liệu kiểm tra việc thực hiện các đề án,
phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và
các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.
20 năm
222.
Hồ sơ cấp, sửa đổi, bổ sung/chấp thuận gia hạn
thời hạn hoạt động giấy phép thành lập và hoạt
động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng
nước ngoài, tổ chức tài chính vi mô, quỹ tín
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 33
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
dụng nhân dân, Văn phòng đại diện của tổ chức
tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác
có hoạt động ngân hàng:
- Được phê duyệt. 20 năm
- Không được phê duyệt. 5 năm
223.
Hồ sơ về mua, bán, chia, tách, hợp nhất, sáp
nhập, giải thể, phá sản, chuyển đổi hình thức
pháp lý các tổ chức tín dụng.
Vĩnh viễn
224.
Hồ sơ chấp thuận nâng cấp, chuyển đổi mô
hình/tổ chức lại các tổ chức tín dụng, quỹ tín
dụng nhân dân.
50 năm
225.
Hồ sơ thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động và
thanh lý/gia hạn thanh lý tài sản của các tổ chức
tín dụng và các chi nhánh, Văn phòng đại diện
của các tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt
Nam, Quỹ tín dụng nhân dân.
20 năm
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
226.
Hồ sơ chấp thuận tạm ngừng giao dịch từ 05
ngày trở lên trừ trường hợp tạm dừng trong
trường hợp bất khả kháng.
20 năm
227.
Hồ sơ về cho phép các tổ chức tín dụng Việt
Nam thành lập các công ty trực thuộc hạch toán
độc lập.
20 năm
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
228. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Hội, Tổ chức
phi Chính phủ do các tổ chức tín dụng thành lập. 20 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt động
229.
Hồ sơ chấp thuận thành lập, thu hồi, tự nguyện
chấm dứt hoạt động, giải thể chi nhánh, phòng
giao dịch, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp;
chi nhánh Văn phòng đại diện và các hình thức
khác ở trong nước và nước ngoài của tổ chức
20 năm
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 34
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân
hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân dân.
230.
Hồ sơ chấp thuận thay đổi tên; mức vốn được
cấp; chuyển nhượng cổ phần; địa điểm đặt trụ
sở chính; nội dung hoạt động; gia hạn thời gian
hoạt động của chi nhánh ngân hàng nước ngoài.
20 năm
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
231. Hồ sơ chấp thuận đủ điều kiện khai trương hoạt
động của tổ chức tín dụng. 20 năm
232. Hồ sơ, tài liệu về xếp hạng tổ chức tín dụng. 10 năm
233.
Hồ sơ cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam
góp vốn thành lập tổ chức tín dụng liên doanh
ở nước ngoài.
20 năm
Kể từ năm kết
thúc hoạt động
góp vốn
234.
Hồ sơ chấp thuận mua bán, chuyển nhượng
phần vốn góp; góp vốn mua cổ phần, liên doanh
với các chủ đầu tư nước ngoài.
20 năm
Kể từ năm
chấp thuận
235. Hồ sơ chấp thuận hoạt động mua nợ. 20 năm Kể từ năm
chấp thuận
236.
Hồ sơ chấp thuận áp dụng chính sách dự phòng
rủi ro của ngân hàng nước ngoài để phân loại
nợ, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự
phòng để xử lý rủi ro.
20 năm Kể từ năm
chấp thuận
237. Hồ sơ chấp thuận phân loại nợ, cam kết ngoại
bảng theo phương pháp định tính. 20 năm Kể từ năm
chấp thuận
238.
Hồ sơ thông báo danh sách bầu, bổ nhiệm các
chức danh Chủ tịch và thành viên HĐQT, Chủ
tịch và thành viên HĐTV, Trưởng ban và thành
viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc)
của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài.
10 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 35
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
239.
Hồ sơ chấp thuận danh sách/nhân sự dự kiến
được bầu, bổ nhiệm là thành viên hội đồng quản
trị, thành viên hội đồng thành viên, thành viên
ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của
các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, ngân hàng Hợp tác xã, Quỹ tín dụng nhân
dân, tổ chức tài chính vi mô.
10 năm Kể từ năm kết
thúc nhiệm kỳ
240.
Hồ sơ cấp lại bản sao giấy phép từ sổ gốc cho
các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước
ngoài, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng,
tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân
hàng.
10 năm
241. Hồ sơ áp dụng can thiệp sớm, kiểm soát đặc biệt
tổ chức tín dụng. Vĩnh viễn
242. Hồ sơ cơ cấu lại, xử lý nợ xấu của các tổ chức
tín dụng. Vĩnh viễn
243. Hồ sơ giám sát, kiểm tra; hồ sơ xử lý sau giám
sát, kiểm tra:
- Vụ việc nghiêm trọng. Vĩnh viễn
- Vụ việc khác. 15 năm
244. Hồ sơ, tài liệu phục vụ công tác kiểm tra của
các cơ quan nhà nước có thẩm quyền. 30 năm
245. Hồ sơ xử lý các sự cố rủi ro thị trường tiền tệ. 20 năm
246. Văn bản về thông báo, cảnh báo, khuyến nghị,
tiếp xúc với đối tượng giám sát ngân hàng. 5 năm
247. Hồ sơ, tài liệu của đối tượng giám sát ngân hàng
về thực hiện, chấp hành, khắc phục những cảnh 5 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 36
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
báo, khuyến nghị qua hoạt động giám sát ngân
hàng.
XI. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực phòng, chống rửa tiền
248.
Hồ sơ thực hiện nhiệm vụ của Ban chỉ đạo
phòng, chống rửa tiền; Ban chỉ đạo phòng,
chống khủng bố quốc gia; Ban chỉ đạo phòng,
chống khủng bố ngành Ngân hàng.
Vĩnh viễn
249.
Hồ sơ triển khai, thực hiện các Nghị quyết của
Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc liên quan đến
khủng bố, tài trợ khủng bố.
- Của Ngân hàng Nhà nước. 50 năm
- Của tổ chức tín dụng, tổ chức khác. 20 năm
250.
Hồ sơ triển khai, thực hiện nghĩa vụ thành viên
của Việt Nam trong các tổ chức quốc tế về
phòng, chống rửa tiền, phòng chống tài trợ
khủng bố.
50 năm
251.
Hồ sơ xử lý, cung cấp thông tin phòng, chống
rửa tiền, tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên
quan đến rửa tiền.
20 năm
252.
Văn bản cảnh báo, khuyến nghị về những vấn
đề liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền,
tài trợ khủng bố và tội phạm khác liên quan đến
rửa tiền.
20 năm
253. Hồ sơ kiểm tra công tác phòng, chống rửa tiền,
phòng, chống tài trợ khủng bố:
- Vụ việc nghiêm trọng. Vĩnh viễn
- Vụ việc khác. 15 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 37
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
254.
Hồ sơ trao đổi thông tin tình báo tài chính với
các cơ quan nước ngoài về rửa tiền, tài trợ
khủng bố.
10 năm
255.7
Hồ sơ, báo cáo giao dịch đáng ngờ về phòng,
chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố
và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy
diệt hàng loạt do NHNN phân tích, chuyển
giao, lưu trữ.
10 năm
256.8
257.9 Hồ sơ, tài liệu thiết kế hệ thống công nghệ thông
tin về phòng, chống rửa tiền. 10 năm
Kể từ năm hệ
thống dừng hoạt
động/thay thế
hoàn toàn
258.10 Quy trình, kỹ thuật bảo quản dữ liệu điện tử về
phòng, chống rửa tiền. 10 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
259.11 Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng
bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt. 10 năm
260.12
Báo cáo Kiểm soát, kiểm toán nội bộ về phòng,
chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến
vũ khí hủy diệt hàng loạt.
10 năm
7 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
8 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
9 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
10 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
11 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
12 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 38
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
261.13
Quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, tài
trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt
hàng loạt.
10 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
262.14 Thông tin, hồ sơ, tài liệu nhận biết khách hàng,
giao dịch của khách hàng. 05 năm
Kể từ năm kết
thúc giao
dịch/đóng tài
khoản/chấm dứt
mối quan hệ
kinh doanh
263.15
Kết quả phân tích, đánh giá của đối tượng báo
cáo đối với khách hàng, giao dịch phục vụ mục
đích phòng, chống rửa tiền.
05 năm
Kể từ năm kết
thúc giao
dịch/đóng tài
khoản/chấm dứt
mối quan hệ
kinh doanh
264.16 Thông tin, hồ sơ, tài liệu khác liên quan đến
khách hàng, giao dịch. 05 năm
Kể từ năm kết
thúc giao
dịch/đóng tài
khoản/chấm dứt
mối quan hệ
kinh doanh
265.17
Báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo,
Báo cáo giao dịch đáng ngờ, Báo cáo giao
dịch chuyển tiền điện tử và thông tin, hồ sơ,
tài liệu kèm theo giao dịch báo cáo tại đối
tượng báo cáo.
05 năm
Kể từ năm kết
thúc giao
dịch/đóng tài
khoản/chấm dứt
13 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
14 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
15 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
16 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
17 Nội dung tại số thứ tự này được thay thế theo quy định tại khoản 2 Điều 2 của Thông
tư số 37/2026/TT-NHNN, có hiệu lực kể từ ngày 19 tháng 7 năm 2026.
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 39
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
mối quan hệ
kinh doanh
XII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực thông tin tí n dụ ng
266. Hồ sơ thiết kế, phân tích nghiệp vụ của hệ
thống thông tin tín dụng. 20 năm
Kể từ năm hệ
thống dừng
hoạt động/
thay thế hoàn
toàn
267. Quy trình nghiệp vụ về thu thập, xử lý phân
tích, lưu trữ và cung cấp thông tin tín dụng. 10 năm
Kể từ năm quy
trình hết hiệu
lực thi hành
268.
Hồ sơ cấp/ cấp lại/ thay đổi nội dung/thu hồi
Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động cung
ứng dịch vụ thông tin tín dụng của công ty
thông tin thông tin tín dụng.
20 năm Kể từ năm hết
hiệu lực
269. Hồ sơ, tài liệu xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm
các quy định trong hoạt động thông tin tín dụng. 10 năm
270. Hồ sơ thiết kế, tài liệu phân tích phục vụ cổng
thông tin vay trả nợ nước ngoài. 20 năm
Kể từ năm
dừng hoạt
động/ thay thế
hoàn toàn
271. Hồ sơ, tài liệu chấp thuận tham gia hoạt động
thông tin tín dụng của các tổ chức tự nguyện. 10 năm Kể từ năm kết
thúc hoạt đông
XIII. Hồ sơ, tài liệu lĩnh vực bảo hiểm tiền gửi
272. Hồ sơ về quản lý, sử dụng nguồn vốn bảo hiểm
tiền gửi. Vĩnh viễn
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 40
STT Tên nhóm hồ sơ, tài liệu Thời hạn
lưu trữ Ghi chú
273. Hồ sơ chi trả tiền bảo hiểm cho người được bảo
hiểm tiền gửi. Vĩnh viễn
274.
Hồ sơ tham gia quản lý, thanh lý tài sản và thu
hồi số tiền bảo hiểm phải trả của tổ chức tham
gia bảo hiểm tiền gửi theo quy định của pháp
luật.
Vĩnh viễn
275.
Hồ sơ tổng hợp, phân tích và xử lý thông tin về
tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi, phát hiện
và kiến nghị Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xử
lý kịp thời những vi phạm quy định về an toàn
hoạt động ngân hàng, rủi ro gây mất an toàn
trong hệ thống ngân hàng.
20 năm
276. Hồ sơ tham gia vào quá trình kiểm soát đặc biệt
đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi. 20 năm
277. Hồ sơ cấp, cấp lại và thu hồi Chứng nhận tham
gia bảo hiểm tiền gửi:
Kể từ năm
Chứng nhận
hết hiệu lực
- Của Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam. 20 năm
- Của tổ chức tín dụng. 5 năm
278.
Hồ sơ vay đặc biệt Ngân hàng Nhà nước trong
trường hợp số tiền trong quỹ dự phòng nghiệp
vụ của Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam không đủ
để chi trả cho người gửi tiền theo phương án
phá sản đã được phê duyệt.
20 năm
CÔNG BÁO/Số 520-VBHN/Ngày 23-09-2026 41
279.
Hồ sơ tính và thu phí bảo hiểm tiền gửi đối với
tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo quy
định của Luật bảo hiểm tiền gửi và các văn bản
pháp luật có liên quan.
20 năm
280. Hồ sơ theo dõi và kiểm tra việc chấp hành các
quy định pháp luật về bảo hiểm tiền gửi. 20 năm
281.
Hồ sơ tham gia vào quá trình kiểm soát đặc biệt
đối với tổ chức tham gia bảo hiểm tiền gửi theo
quy định của Ngân hàng Nhà nước; tham gia
quản lý, thanh lý tài sản và thu hồi số tiền bảo
hiểm phải trả của tổ chức tham gia bảo hiểm
tiền gửi theo quy định của pháp luật.
20 năm
282.
Hồ sơ chuyển nhượng, cho thuê, thế chấp, cầm
cố tài sản thuộc quyền quản lý theo quy định
pháp luật.
20 năm
283. Hồ sơ tuyên truyền chính sách, pháp luật về bảo
hiểm tiền gửi. 10 năm
284.
Hồ sơ yêu cầu tổ chức tham gia bảo hiểm tiền
gửi cung cấp thông tin về tiền gửi được bảo
hiểm theo định kỳ hay đột xuất.
10 năm
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
XÁC THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT
Hà Nội, ngày 18 tháng 9 năm 2026
KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC
Đoàn Thá i Sơn