CÔNG BÁO/Số 813 + 814/Ngày 23-11-2013 21
HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN
TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO
HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN
TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO
Số: 01/2013/NQ-HĐTP
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Hà Nội, ngày 06 tháng 11 năm 2013
NGHỊ QUYẾT
Hướng dẫn áp dụng Điều 60 của Bộ luật hình sự về án treo
HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO
Căn cứ Luật tổ chức Tòa án nhân dân;
Để áp dụng đúng và thống nhất quy định tại Điều 60 của Bộ luật hình sự;
Sau khi có ý kiến thống nhất của Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao
và Bộ trưởng Bộ Tư pháp;
QUYẾT NGHỊ:
Điều 1. Án treo
Án treo là biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện, được Tòa án áp
dụng đối với người phạm tội bị phạt tù không quá 3 năm, căn cứ vào nhân thân của
người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ, xét thấy không cần buộc phải chấp hành
hình phạt tù.
Điều 2. Việc xem xét cho người bị kết án phạt tù được hưởng án treo
1. Chỉ xem xét cho người bị xử phạt tù hưởng án treo khi có đủ các điều kiện
sau đây:
a) Bị xử phạt tù không quá 3 năm về tội ít nghiêm trọng, tội nghiêm trọng, tội
rất nghiêm trọng theo phân loại tội phạm quy định tại khoản 3 Điều 8 của Bộ luật
hình sự;
b) Có nhân thân tốt được chứng minh là ngoài lần phạm tội này họ luôn tôn
trọng các quy tắc xã hội, chấp hành đúng chính sách, pháp luật, thực hiện đầy đủ
nghĩa vụ của công dân nơi cư trú, công tác; không vi phạm các điều mà pháp luật
cấm; chưa bao giờ bị kết án, bị xử lý vi phạm hành chính, bị xử lý kỷ luật.
Trường hợp người phạm tội có án tích nhưng đã được xóa án tích, được đương
nhiên xóa án tích thì coi là chưa bị kết án; đã bị xử lý hành chính, xử lý kỷ luật
nhưng đã hết thời hạn được coi là chưa bị xử lý vi phạm hành chính, xử lý kỷ luật
hoặc hết thời hiệu xử lý vi phạm hành chính, xử lý kỷ luật thì được coi là chưa bị
22 CÔNG BÁO/Số 813 + 814/Ngày 23-11-2013
xử lý hành chính, chưa bị xử lý kỷ luật, nhưng không phải là có nhân thân tốt. Việc
cho hưởng án treo đối với những trường hợp này phải hết sức chặt chẽ. Chỉ có thể
xem xét cho hưởng án treo khi thuộc một trong các trường hợp sau:
b1) Người bị kết án từ trên 3 năm tù đến 15 năm tù về tội do cố ý (kể cả trường
hợp tổng hợp hình phạt của nhiều tội hoặc nhiều bản án) mà thời gian được xóa án
tích tính đến ngày phạm tội lần này đã quá 2 năm;
b2) Người bị kết án đến 3 năm tù về tội do cố ý mà thời gian được xóa án tích
tính đến ngày phạm tội lần này đã quá 1 năm;
b3) Người bị kết án về các hình phạt cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam
giữ mà thời gian được xóa án tích tính đến ngày phạm tội lần này đã quá 1 năm;
b4) Người bị kết án về các tội do vô ý mà đã được xóa án tích;
b5) Người đã bị đưa vào cơ sở giáo dục bắt buộc từ hai lần trở lên mà thời gian
được coi là chưa bị áp dụng biện pháp xử lý hành chính tính đến ngày phạm tội lần
này đã quá 2 năm;
b6) Người đã bị đưa vào cơ sở giáo dục bắt buộc một lần và có nhiều lần bị xử
phạt vi phạm hành chính hoặc xử lý kỷ luật mà thời gian được coi là chưa bị áp
dụng biện pháp xử lý hành chính, chưa bị xử phạt vi phạm hành chính, chưa bị xử
lý kỷ luật tính đến ngày phạm tội lần này đã quá 2 năm;
b7) Người đã bị đưa vào cơ sở giáo dục bắt buộc mà thời gian được coi là chưa bị
áp dụng biện pháp xử lý hành chính tính đến ngày phạm tội lần này đã quá 18 tháng;
b8) Người đã bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc xử lý kỷ luật từ hai lần trở
lên mà thời gian được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chính, chưa bị xử lý kỷ
luật tính đến ngày phạm tội lần này đã quá 18 tháng;
b9) Người đã bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc xử lý kỷ luật về hành vi có
cùng tính chất với hành vi phạm tội lần này mà thời gian được coi là chưa bị xử
phạt vi phạm hành chính, chưa bị xử lý kỷ luật tính đến ngày phạm tội lần này đã
quá 1 năm;
b10) Người đã bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc xử lý kỷ luật mà thời gian
được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chính, chưa bị xử lý kỷ luật tính đến
ngày phạm tội lần này đã quá 6 tháng;
b11) Người đã bị áp dụng biện pháp xử lý hành chính giáo dục tại xã, phường,
thị trấn, đưa vào trường giáo dưỡng hoặc đưa vào cơ sở cai nghiện bắt buộc đã hết
thời hạn được coi là chưa bị xử lý hành chính;
c) Có nơi cư trú cụ thể, rõ ràng;
d) Không có tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự quy định tại khoản 1 Điều 48
của Bộ luật hình sự và có từ hai tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự trở lên
CÔNG BÁO/Số 813 + 814/Ngày 23-11-2013 23
trong đó có ít nhất một tình tiết giảm nhẹ quy định tại khoản 1 Điều 46 của Bộ luật
hình sự; nếu có một tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự thì phải có từ ba tình
tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự trở lên, trong đó có ít nhất hai tình tiết giảm nhẹ
quy định tại khoản 1 Điều 46 của Bộ luật hình sự.
Những tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại khoản 2 Điều 46 của Bộ luật hình sự
là những tình tiết được hướng dẫn tại điểm c mục 5 Nghị quyết số 01/2000/NQ-
HĐTP ngày 04-8-2000 của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao “Hướng
dẫn áp dụng một số quy định trong Phần chung của Bộ luật hình sự năm 1999”;
đ) Có khả năng tự cải tạo và nếu không bắt họ đi chấp hành hình phạt tù thì
không gây ảnh hưởng xấu đến cuộc đấu tranh phòng, chống tội phạm, đặc biệt là
các tội phạm về tham nhũng.
2. Không cho hưởng án treo nếu thuộc một trong các trường hợp sau đây:
a) Người phạm tội thuộc đối tượng cần phải nghiêm trị quy định tại khoản 2 Điều 3
của Bộ luật hình sự bao gồm: người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy, ngoan cố chống đối,
lưu manh, côn đồ, tái phạm nguy hiểm, lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội;
người phạm tội dùng thủ đoạn xảo quyệt, có tổ chức, có tính chất chuyên nghiệp, cố ý
gây hậu quả nghiêm trọng; phạm tội đặc biệt nghiêm trọng;
b) Bị xét xử trong cùng một lần về nhiều tội;
c) Trong hồ sơ thể hiện là ngoài lần phạm tội và bị đưa ra xét xử, họ còn có
hành vi phạm tội khác đã bị xét xử trong một vụ án khác hoặc đang bị khởi tố, điều
tra, truy tố trong một vụ án khác;
d) Bị cáo tại ngoại bỏ trốn trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, Tòa án đã đề nghị
cơ quan điều tra truy nã.
3. Khi xem xét, quyết định cho người bị kết án phạt tù được hưởng án treo, cần
lưu ý:
a) Đối với trường hợp người bị xử phạt tù đã bị tạm giữ, tạm giam thì chỉ cho
hưởng án treo khi thời gian đã bị tạm giữ, tạm giam ngắn hơn thời hạn phạt tù;
b) Những trường hợp người phạm tội có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nếu có đủ
điều kiện để áp dụng Điều 47 của Bộ luật hình sự thì cũng phải xử trong khung
hình phạt liền kề là đã thể hiện chính sách khoan hồng đối với họ; không được xử
phạt tù nhưng cho hưởng án treo đối với các tội phạm mà dư luận xã hội lên án,
đặc biệt là các tội phạm về chức vụ, để phục vụ đắc lực cho công cuộc đấu tranh
phòng, chống tội phạm nói chung và phòng, chống tham nhũng nói riêng;
c) Những trường hợp có tình tiết định khung tăng nặng, nếu Viện kiểm sát
không truy tố cũng phải áp dụng để xét xử đúng quy định của pháp luật; nếu còn có
các tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự theo quy định tại Điều 48 của Bộ luật
24 CÔNG BÁO/Số 813 + 814/Ngày 23-11-2013
hình sự cũng phải được áp dụng đầy đủ; không được vì muốn cho hưởng án treo mà
không áp dụng đầy đủ các tình tiết định khung tăng nặng và tình tiết tăng nặng trách
nhiệm hình sự quy định tại Điều 48 của Bộ luật hình sự;
d) Khi quyết định hình phạt phải tuân thủ nguyên tắc xử lý quy định tại Điều 3
của Bộ luật hình sự kết hợp với các căn cứ quyết định hình phạt quy định tại Điều 45
của Bộ luật hình sự; không được cho rằng án treo là một loại hình phạt nhẹ hơn
hình phạt tù để tăng hình phạt lên cao hơn các trường hợp khác không có căn cứ và
cho hưởng án treo; không được tùy tiện giảm mức hình phạt tù không có căn cứ để
đủ điều kiện về mức hình phạt tù quy định tại Điều 60 của Bộ luật hình sự và cho
hưởng án treo.
Điều 3. Ấn định thời gian thử thách
Khi cho người bị xử phạt tù hưởng án treo, Tòa án phải ấn định thời gian thử
thách bằng hai lần mức hình phạt tù, nhưng không được dưới 1 năm và không
được quá 5 năm.
Điều 4. Thời điểm bắt đầu tính thời gian thử thách
Thời điểm bắt đầu tính thời gian thử thách là ngày tuyên án đầu tiên cho hưởng
án treo; cụ thể như sau:
1. Trường hợp Tòa án cấp sơ thẩm cho hưởng án treo, bản án không bị kháng
cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm thì thời điểm bắt đầu tính thời gian thử
thách là ngày tuyên án sơ thẩm.
2. Trường hợp Tòa án cấp sơ thẩm cho hưởng án treo, Tòa án cấp phúc thẩm
cũng cho hưởng án treo thì thời điểm bắt đầu tính thời gian thử thách là ngày tuyên
án sơ thẩm.
3. Trường hợp Tòa án cấp sơ thẩm không cho hưởng án treo, Tòa án cấp phúc
thẩm cho hưởng án treo thì thời điểm bắt đầu tính thời gian thử thách là ngày tuyên
án phúc thẩm.
4. Trường hợp Tòa án cấp sơ thẩm cho hưởng án treo, Tòa án cấp phúc thẩm
không cho hưởng án treo, nhưng Tòa án cấp giám đốc thẩm hủy bản án phúc thẩm
để xét xử phúc thẩm lại và Tòa án cấp phúc thẩm cho hưởng án treo thì thời gian
thử thách tính từ ngày tuyên án sơ thẩm.
5. Trường hợp Tòa án cấp sơ thẩm, Tòa án cấp phúc thẩm cho hưởng án treo,
nhưng bản án sơ thẩm, bản án phúc thẩm bị hủy để điều tra lại và sau đó xét xử sơ
thẩm lại, xét xử phúc thẩm lại, Tòa án cấp sơ thẩm, Tòa án cấp phúc thẩm vẫn cho
hưởng án treo thì thời gian thử thách tính từ ngày tuyên án sơ thẩm hoặc tuyên án
phúc thẩm lần sau theo hướng dẫn tại các khoản 1, 2, 3 và 4 Điều này.
CÔNG BÁO/Số 813 + 814/Ngày 23-11-2013 25
Điều 5. Giao người được hưởng án treo cho Ủy ban nhân dân cấp xã, đơn
vị quân đội giám sát, giáo dục trong thời gian thử thách
1. Khi cho người bị xử phạt tù được hưởng án treo, Tòa án phải ghi rõ trong
bản án việc giao người được hưởng án treo cho Ủy ban nhân dân cấp xã nơi người
đó cư trú hoặc đơn vị quân đội được giao giám sát, giáo dục người được hưởng án
treo để giám sát và giáo dục trong thời gian thử thách.
2. Khi giao người được hưởng án treo cho Ủy ban nhân dân cấp xã nơi người
đó cư trú để giám sát và giáo dục trong thời gian thử thách, Tòa án phải ghi rõ tên
Ủy ban nhân dân cấp xã; tên huyện, thị xã, thành phố thuộc tỉnh; tên tỉnh, thành
phố trực thuộc Trung ương được giao giám sát, giáo dục người được hưởng án
treo, đồng thời ghi rõ trong trường hợp người được hưởng án treo thay đổi nơi cư
trú thì thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 69 của Luật thi hành án hình sự.
3. Khi giao người được hưởng án treo cho đơn vị quân đội để giám sát và giáo
dục trong thời gian thử thách, Tòa án phải ghi rõ tên và địa chỉ đầy đủ của đơn vị
quân đội được giao giám sát, giáo dục người được hưởng án treo, đồng thời ghi rõ
trường hợp người được hưởng án treo thay đổi nơi làm việc thì thực hiện theo quy
định tại khoản 2 Điều 69 của Luật thi hành án hình sự.
Điều 6. Tổng hợp hình phạt trong trường hợp người được hưởng án treo
phạm tội mới trong thời gian thử thách
Trường hợp người được hưởng án treo mà phạm tội mới trong thời gian thử
thách thì Tòa án quyết định hình phạt đối với tội phạm đó và tổng hợp với hình
phạt tù của bản án trước theo quy định tại Điều 50 và Điều 51 của Bộ luật hình sự;
nếu họ đã bị tạm giam, tạm giữ thì thời gian họ đã bị tạm giam, tạm giữ về tội
phạm bị đưa ra xét xử lần này cũng như thời gian tạm giam, tạm giữ về tội phạm
đã bị xét xử ở bản án trước được trừ vào thời hạn chấp hành hình phạt tù.
Điều 7. Trường hợp người được hưởng án treo bị đưa ra xét xử về một tội
phạm khác thực hiện trước khi được hưởng án treo
Trường hợp một người đang được hưởng án treo mà sau đó lại phát hiện trước
khi được hưởng án treo họ đã thực hiện một tội phạm khác, thì Tòa án xét xử,
quyết định hình phạt đối với tội phạm đó và không cho hưởng án treo một lần nữa.
Người phạm tội đồng thời phải chấp hành hai bản án. Việc thi hành án trong
trường hợp này do các cơ quan được giao trách nhiệm thi hành án hình sự phối hợp
thực hiện theo quy định tại Điều 5 của Luật thi hành án hình sự.
Ví dụ: Ngày 15-12-2011, Bùi Văn B phạm tội đánh bạc. Ngày 20-3-2012, Bùi
Văn B bị Tòa án nhân dân thành phố V xử phạt 6 tháng tù về tội đánh bạc, nhưng
cho hưởng án treo, thời gian thử thách là 1 năm. Sau khi bị kết án về tội đánh bạc
và bản án có hiệu lực pháp luật, Cơ quan cảnh sát điều tra lại phát hiện trước đó,
26 CÔNG BÁO/Số 813 + 814/Ngày 23-11-2013
ngày 10-10-2011, Bùi Văn B còn phạm tội trộm cắp tài sản và bị truy tố ra Tòa án
huyện M. Đối với trường hợp này, khi xét xử Tòa án huyện M không cho Bùi Văn
B hưởng án treo một lần nữa. Nếu bản án của Tòa án huyện M không bị kháng
cáo, kháng nghị và có hiệu lực pháp luật thì Bùi Văn B phải chấp hành đồng thời
hai bản án (bản án của Tòa án nhân dân thành phố V và bản án của Tòa án nhân
dân huyện M).
Điều 8. Hiệu lực thi hành
1. Nghị quyết này đã được Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao
thông qua ngày 14 tháng 10 năm 2013 và có hiệu lực thi hành kể từ ngày 25 tháng
12 năm 2013.
2. Các hướng dẫn trước đây của Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao
về án treo trái với hướng dẫn của Nghị quyết này đều bãi bỏ.
3. Trường hợp người phạm tội đã bị xét xử trước ngày Nghị quyết này có hiệu
lực theo đúng các văn bản hướng dẫn trước đây và bản án đã có hiệu lực pháp luật
thì không căn cứ vào Nghị quyết này để kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm, tái
thẩm, trừ trường hợp có những căn cứ kháng nghị khác.
4. Trong quá trình thực hiện nếu có vướng mắc cần phải giải thích hoặc hướng
dẫn bổ sung thì đề nghị phản ánh cho Tòa án nhân dân tối cao để có sự giải thích
hoặc hướng dẫn bổ sung kịp thời./.
TM. HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN
CHÁNH ÁN
Trương Hòa Bình